日海智能（002313）再被预处罚，股民索赔可期
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级
2024年12月17日，日海智能（维权）科技股份有限公司（简称：日海智能，代码：002313）发布《关于收到<行政处罚事先告知书>的公告》。
经中国证监会深圳证监局查明，日海智能涉嫌存在以下违法事实：2022年7月1日至2023年3月2日，日海智能新增公司或子公司与多个主体的各类诉讼、仲裁案件共计40件，涉案金额合计26,756.15万元，占最近一期经审计净资产的10.11%，至 2023年8月4日增至79件，涉案金额合计55,556.49万元，占最近一期经审计净资产的21%。公司经自查，于2023年8月31日补充披露了上述案件情况。
之前，2024年8月4日，日海智能发布《关于收到中国证监会立案告知书的公告》。
需要关注的是，2024年1月4日，日海智能曾发布《关于收到<行政处罚决定书>的公告》，系第一次处罚。经中国证监会深圳证监局查明，日海智能存在以下违法事实：一、商誉减值金额核算错误，二、子公司股权处置收益核算错误，三、重庆联通 IDC 项目核算错误，四、重大融资成分项目核算错。上述事项对日海智能 2018 年至2021年利润总额影响金额分别为虚增3,343.32万元、虚增368.29万元、虚增878.12万元、虚减3,014.19万元，分别占日海智能2018年至2021年年度报告披露利润总额的37.58%、5.13%、1.5%、348.41%。上述事项导致日海智能2018年年度报告、2019年年度报告、2020年年度报告、2021年年度报告存在虚假记载。 2020年6月23日，日海智能披露《非公开发行A股股票上市公告书》和《非公开发行A股股票发行情况报告书》（以下统称非公开发行文件），引用了上述相关年度报告财务数据。故中国证监会深圳证监局决定：对日海智能及相关责任人员责令改正，给予警告，并各处以罚款；对给予警告。对于此节，日海智能1案（第一次处罚）的索赔条件为：2019年4月24日至2022年4月28日期间买入日海智能股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2022年4月29日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。该段索赔已有部分投资者一审胜诉。
根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。
由于日海智能涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会预处罚，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过日海智能的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。（宋一欣律师专栏）
宋一欣律师认为，日海智能2案（第二次处罚）的索赔条件为：2023年3月2日至2023年8月29日期间买入日海智能股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2023年8月30日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。（日海智能维权入口）
律师对本案的提示与说明
1.上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。
2.以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。
3.在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序(包括重整、预重整或清算)，则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。
4.投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件(加盖证券公司营业部印章)。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件(加盖证券公司营业部印章)。
（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，现为上海汉联律师事务所合伙人。服务领域主要包括资本市场、证券市场、金融市场的法律服务及投资者/金融消费者权益维护。执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍。执业证号：13101199210628065）
